3月28日晚間，上海證監(jiān)局發(fā)布了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓，以及光大證券資管公司的總經(jīng)理汪沛、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官鄭孝平、投資主辦人沈吟、王杭等人采取監(jiān)管談話措施的決定。 據(jù)悉，上述人員被監(jiān)管談話的原因是，經(jīng)查，海通資管和光大資管旗下多只集合資產(chǎn)管理計劃在申購新股過程中，申報金額超過了集合計劃的現(xiàn)金總額，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。 信息顯示，涉及的兩家資管公司旗下具體集合資產(chǎn)管理計劃包括周小剛作為投資主辦人管理的海富增利1號集合計劃、張峰作為投資主辦人管理的寶銀量化對沖1號集合計劃，楊貴賓作為投資主辦人管理的怡然恒旭1號集合計劃。王杭作為投資主辦人管理的光大陽光集結(jié)號收益型二期集合資產(chǎn)管理計劃，以及沈吟作為投資主辦人管理的光大陽光安盈增利1號集合資產(chǎn)管理計劃、光大恒利量化2號集合資產(chǎn)管理計劃和光大陽光集結(jié)號收益型一期集合資產(chǎn)管理計劃。（王丹） 來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道、上海證監(jiān)局官網(wǎng)