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每經(jīng)記者 許自然

近年來，我國證券基金行業(yè)步入創(chuàng)新發(fā)展階段，在發(fā)展中呈現(xiàn)出可喜的新變化，取得了較好的成績。截止到2017年7月底，證券公司已經(jīng)達到了129家，基金管理公司112家，另有14家其他資產(chǎn)管理機構(gòu)取得公募基金牌照；證券公司設有403家子公司，基金管理公司設有79家專戶子公司；證券投資咨詢機構(gòu)84家，公募基金銷售機構(gòu)407家。

有專家認為，在監(jiān)管推動和經(jīng)營機構(gòu)的努力下，證券基金行業(yè)總體保持良好發(fā)展態(tài)勢，在服務實體經(jīng)濟和社會財富管理方面發(fā)揮了積極作用。

證監(jiān)會相關(guān)部門負責人近日表示，下一步證監(jiān)會將督促行業(yè)機構(gòu)全面落實合規(guī)風控要求，完善自我約束機制，并將繼續(xù)推進資產(chǎn)管理業(yè)務“去通道”、“降杠桿”，解決脫實向虛問題，切實回歸資管本源。

證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟能力顯著提升

“投行業(yè)務是證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革最直接、最有效的手段。”上述負責人表示。

近年來，證監(jiān)會建立健全投行業(yè)務綜合監(jiān)管協(xié)作機制，制定投行業(yè)務內(nèi)控指引，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力促進證券公司歸位盡責。證券公司投行服務正在發(fā)生積極轉(zhuǎn)變。

數(shù)據(jù)顯示，2013年以來，證券行業(yè)為總計11萬億股票、股權(quán)和債券融資提供投行服務，為累計800余家企業(yè)A股上市、11400多家中小企業(yè)登陸“新三板”市場提供了專業(yè)化金融服務。

另一方面，近5年來，在場內(nèi)證券經(jīng)紀交易基礎(chǔ)上，證券公司積極拓展“新三板”主辦券商業(yè)務和做市交易，積極參與區(qū)域性股權(quán)交易市場和場外柜臺市場交易，探索開展了大宗商品投資及場外衍生品交易，有力支持了經(jīng)濟增效。

與此同時，證券行業(yè)對接供給側(cè)改革、產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)品服務類型也日趨多元。“有的證券公司積極探索PPP等新型服務模式，有些機構(gòu)加大資源投入，發(fā)力中小企業(yè)融資服務，積極支持中小企業(yè)綠色債、“雙創(chuàng)債”發(fā)展。公募基金持續(xù)增加制造業(yè)、信息技術(shù)、環(huán)境及公共設施等領(lǐng)域的股票配置，支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級。”上述負責人指出。

據(jù)統(tǒng)計，已有22家基金管理公司發(fā)行綠色、低碳、環(huán)保方向的公募基金39只，規(guī)模達340億元。

繼續(xù)推進資管業(yè)務“去通道”“降杠桿”

大力發(fā)展直接融資、推進多層次資本市場體系建設，需要一支功能完備、專業(yè)盡責、核心競爭力突出的現(xiàn)代投資銀行和資產(chǎn)管理機構(gòu)隊伍。證監(jiān)會相關(guān)部門負責人表示，證券基金行業(yè)面臨著重大的發(fā)展機遇，承擔著服務實體經(jīng)濟發(fā)展、提高社會融資效率的重要使命。

據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會將緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，把握好回歸本源、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、強化監(jiān)管、市場導向四項原則，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、強化資本約束和合規(guī)風控，不斷深化改革，規(guī)范引導創(chuàng)新發(fā)展，促進證券基金行業(yè)全面提升服務經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

“未來將大力發(fā)展長期機構(gòu)投資者，繼續(xù)推進資產(chǎn)管理業(yè)務“去通道”、“降杠桿”，解決脫實向虛問題，切實回歸資管本源，引導深耕主動管理，著力發(fā)展權(quán)益類基金產(chǎn)品，推進建設現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)。”上述負責人對記者表示。

同時，證監(jiān)會將鼓勵和支持證券行業(yè)多種形式補充資本，引入高端專業(yè)人才，開展并購重組、強強聯(lián)合，促進證券公司集團化經(jīng)營和一體化管理，有效提升行業(yè)集中度，優(yōu)化證券行業(yè)格局。研究實施差異化監(jiān)管，對業(yè)務運營規(guī)范、風險管理能力強的證券公司給予更靈活的資本約束，為規(guī)?；?jīng)營和集團化發(fā)展創(chuàng)造空間。繼續(xù)加大雙向開放力度，支持有能力的證券公司以“一帶一路”為依托，引進來、走出去，開展跨境并購、境外融資，穩(wěn)步推進國際化經(jīng)營，提高國際競爭力。