2018-07-05 07:36:30
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對券商累計(jì)下發(fā)35張罰單，其中，采取出具警示函措施的罰單共計(jì)17張，采取責(zé)令改正措施的罰單有6張。從券商收到的罰單數(shù)量看，西南證券最多，共計(jì)3張，國信證券和東海證券均為兩張。從處罰原因看，投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目違規(guī)是“重災(zāi)區(qū)”，共計(jì)開出18張罰單，另外17張多涉及內(nèi)控不當(dāng)?shù)葐栴}。（中國證券報(bào)）
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