每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

2020年1月3日，證監(jiān)會官網(wǎng)掛出了對廣發(fā)證券、東方證券開出的兩張“罰單”，均涉及合規(guī)問題。這樣一來，包括上月公布收到“罰單”的國元證券、浙商證券、招商證券、西南證券，短短一個月時間已有6家券商暴露出合規(guī)問題。

根據(jù)證監(jiān)會公告，東方證券存在以下五大違規(guī)問題：

一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分，合規(guī)部內(nèi)設(shè)風(fēng)險經(jīng)理崗，承擔(dān)財富管理業(yè)務(wù)部、場外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理職責(zé)。

二是部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

四是對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，近三年僅開展過1次。

五是對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足，2017年合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)的54項問題中，有22項尚未完成落實規(guī)范。

證監(jiān)會指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理實施指引》相關(guān)規(guī)定，決定對東方證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求東方證券對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。

廣發(fā)證券則是存在以下四大違規(guī)問題：

一是合規(guī)部門中，具有3年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)人員數(shù)量占比不足1.5%；部分投行異地團(tuán)隊未配置專職合規(guī)人員。

二是公司部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

三是合規(guī)考核獨立性不足，包括對合規(guī)總監(jiān)考核指標(biāo)包括業(yè)績等影響合規(guī)考核獨立性的指標(biāo)；部分合規(guī)管理人員由業(yè)務(wù)部門考核或者允許業(yè)務(wù)部門對考核評級進(jìn)行調(diào)整，合規(guī)總監(jiān)對子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核權(quán)重不足100%。

四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查等。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并責(zé)令公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，以上兩家券商合規(guī)人員的工資薪酬都受到了證監(jiān)會的關(guān)注。按照2017年證監(jiān)會頒布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。