每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

3月17日，陜西證監(jiān)局披露了一則內幕交易行政處罰決定書。當事人為陳桂明，其女兒陳某霖是中金公司員工，知悉內幕信息。在內幕信息敏感期，陳桂明與陳某霖發(fā)生聯(lián)絡后，使用“劉某花”證券賬戶買入“延長化建”，并在股票復牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣出。值得一提的是，上述劉某花為陳桂明岳母。另外，在這場內幕交易中，陳桂明動用資金逾43萬元，但僅賺了4000多塊。最后不僅被沒收相關收益，還被處以5萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，中金公司曾核查后表示，陳桂明存在涉嫌內幕交易的疑點。倘若后續(xù)監(jiān)管機構調查認定陳某霖存在違紀行為，中金公司將予以嚴肅懲戒，包括追究其法律責任。不過，從中證協(xié)查詢顯示，陳某霖已于去年12月離開中金公司。

中金公司員工為內幕知情人

2019年6月21日，陜西延長石油化建股份有限公司（以下簡稱：延長化建或上市公司，證券代碼：600248）收到陜西延長石油（集團）有限責任公司（以下簡稱：延長集團）通知，可能存在延長集團持有的上市公司股權劃轉事項。

2019年9月24日，延長集團將其持有的上市公司29%股權無償劃轉給陜西建工控股集團有限公司（以下簡稱：陜建控股）。2019年11月26日股權過戶登記手續(xù)完成，延長化建控股股東變更為陜建控股，實際控制人仍為陜西省國資委。

其實，陜建控股最初計劃通過IPO方式實現(xiàn)旗下相關資產業(yè)務上市；但在上述股權劃轉事項實施期間，相關方改變原計劃，開始籌劃陜建控股旗下相關資產業(yè)務通過與上市公司重組的方式實現(xiàn)整體上市。中金公司作為財務顧問就重組事項提供建議，項目組成員通過內部微信群就項目日常過程性事項進行討論溝通。2020年1月3日，延長化建披露《重大資產重組事項停牌公告》。

陳某霖時為中金公司員工，上述項目推進期間通過項目組微信群與其他成員保持溝通，能夠且實際接觸項目推進過程中的相關情況資料，陳某霖因此系本案內幕信息知情人，而且根據(jù)認定，內幕信息形成不晚于2019年11月。

內幕交易僅賺4000多元

陳桂明與本案內幕信息知情人陳某霖系父女關系。2019年12月18日，陳某霖發(fā)微信要求陳桂明提供身份證號，稱“有個項目要填內幕信息知情人登記表”。于是，陳桂明便以其岳母劉某花名義開設證券賬戶。

調查顯示，內幕信息敏感期內，陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群存在多次長時間通訊記錄。“劉某花”證券賬戶于2019年12月24日全倉買入“延長化建”，凈買入10萬股，凈買入金額43.33萬元；2020年3月2日，該賬戶采用手機委托方式賣出“延長化建”5萬股，凈賣出金額21.65萬元；2020年3月4日該賬戶采用相同手機賣出“延長化建”5萬股，凈賣出金額22.15萬元，扣除相關費用后實際盈利4163.88元。

陜西證監(jiān)局表示，內幕信息敏感期內，陳桂明與本案內幕信息知情人陳某霖發(fā)生聯(lián)絡后，使用“劉某花”證券賬戶買入“延長化建”，并在股票復牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣出。陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶開立、三方存管銀行賬戶激活、資金劃轉及交易“延長化建”時間，與本案內幕信息形成、發(fā)展、公開過程基本吻合，與陳桂明和內幕信息知情人陳某霖聯(lián)絡的時間高度吻合。

陜西證監(jiān)局最終沒收陳桂明違法所得4163.88元，并處以5萬元罰款。

女兒已經(jīng)離開中金公司

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2020年7月30日，延長化建收到《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》，中金公司作為該項目的獨立財務顧問需對相關問題進行盡職調查和核查，其中問題之一便是要求核查本次重組相關方在自查期間存在買賣上市公司股票的情況。

根據(jù)2020年11月中金公司回復核查意見（修訂稿）顯示，針對陳桂明股票買賣情形，陳某霖已出具《關于二級市場股票交易情況的說明》，內容包括從未向其父親陳桂明違規(guī)透露有關本次重組的任何內幕信息，其父親的相關操作系基于其對二級市場交易情況的自行判斷而進行的獨立操作。

另一邊，針對陳桂明買賣上市公司股票的情況，中金公司也通過了多達11種方式進行核查。中金公司表示，經(jīng)核查，從交易時間和交易賬戶來看，陳桂明存在涉嫌內幕交易的疑點。然而，由于本次核查手段仍然存在一定客觀限制，中介機構暫未發(fā)現(xiàn)陳某霖在陳桂明本次股票交易過程中向其泄露內幕信息行為的直接證據(jù)，亦未發(fā)現(xiàn)陳桂明在本次股票交易中存在利用內幕信息的直接證據(jù)。倘若后續(xù)監(jiān)管機構調查認定陳某霖存在違紀行為，中金公司將予以嚴肅懲戒，包括追究其法律責任。

不過，記者從中證協(xié)查詢顯示，陳某霖已于去年12月離開中金公司。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)