每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜吳永久    

證券行業(yè)歷經(jīng)三十余年發(fā)展，已逐漸成長壯大為大金融領(lǐng)域不容忽視的力量。新時代，新征程，證券行業(yè)在提升專業(yè)服務(wù)能力的同時，樹立“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，是實現(xiàn)下一階段高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義。

2021年3月，中國證券業(yè)協(xié)會公布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業(yè)文化建設(shè)的十個關(guān)鍵要素，倡導(dǎo)證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細作、久久為功。

十要素為今年證券行業(yè)文化建設(shè)工作指明了方向。不少券商在落實“十要素”過程中，以創(chuàng)新而專業(yè)的精神，將文化建設(shè)與經(jīng)營管理相結(jié)合，顯示出獨特的中國智慧。

今年首次“軟實力”大考 30多家券商領(lǐng)先

所謂證券行業(yè)文化建設(shè)十要素，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅持可持續(xù)發(fā)展。作為撰寫者與發(fā)起者，中證協(xié)倡導(dǎo)證券公司圍繞上述十要素，向心發(fā)力、深耕細作、久久為功，守正篤實推進證券業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)沉淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，把文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設(shè)有機結(jié)合，促進形成健康的價值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險觀，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)、精神支撐和制度基礎(chǔ)。

在當時發(fā)布的新聞稿中，中證協(xié)指出，制定十要素的依據(jù)，主要是針對社會關(guān)注的行業(yè)風(fēng)氣和文化中存在的影響行業(yè)持續(xù)發(fā)展的問題，如過度激勵、短期激勵傾向，缺乏工匠精神、專業(yè)精神、使命擔(dān)當、投資者保護意識以及良好職業(yè)操守等，加強自律管理。

而在十要素發(fā)布后僅僅三個月，2021年6月1日，中證協(xié)就啟動了“2020年度證券公司文化建設(shè)實踐評估”，相關(guān)工作得到了監(jiān)管部門和行業(yè)的大力支持。經(jīng)過公司自評、自評復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認及征求監(jiān)管部門意見建議等環(huán)節(jié)，7月初，中證協(xié)公布了2020年度證券公司文化建設(shè)評估總體結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評估共102家證券公司，其中，評估結(jié)果為A類的公司12家，B類公司22家，占比約30%。A類和B類公司名單通過協(xié)會會員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報。這也是行業(yè)首次文化“軟實力”的大考。

高度重視 多家券商文化建設(shè)由董事長為第一牽頭人

值得一提的是，從《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到的情況來看，各大券商均將文化建設(shè)作為提升品牌形象、增強綜合實力的重要途徑。許多券商甚至由董事長親自出馬，主抓文化建設(shè)。

2019年11月，證監(jiān)會主席易會滿提出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念之后，華鑫證券很快制定了文化建設(shè)工作方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會、黨委會、董事會批準，決定由公司董事長牽頭，實施“六個專項”保障（即專項機構(gòu)、專項人員、專項制度、專項系統(tǒng)、專項資金、專項獎懲），在全公司深入開展文化建設(shè)活動，通過采取一系列措施，確保文化建設(shè)工作不走過場、取得實效，促進公司管理水平顯著提升，員工職業(yè)道德明顯提高，行業(yè)先進文化在公司得到全面體現(xiàn)。

之后，華鑫證券董事長俞洋在多個場合闡述了文化建設(shè)的重要性，并將新時期的證券行業(yè)文化理念與華鑫證券已有文化核心觀念相融合。

2017年5月重大資產(chǎn)重組以后，華鑫證券提出“三觀、三心、三意識”的文化核心理念。即：不冷眼、不悲觀、積極樂觀的世界觀；不碌碌無為、不群居終日，積極奮斗的人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上的價值觀。面對法律法規(guī)、制度、市場應(yīng)有敬畏之心；面對困難、壓力應(yīng)有擔(dān)當之心；面對員工應(yīng)有關(guān)愛之心。要有抱團競爭協(xié)同作戰(zhàn)的意識，以快打慢追求效率的意識，不折不扣強化執(zhí)行力的意識。

俞洋明確指出，“三觀、三心、三意識”給予了每個員工明確的價值取向和行為準則，它與“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化主題高度契合。華鑫證券的文化建設(shè)不僅停留在理論和制度層面，而是貫穿于公司發(fā)展的各個維度。

國金證券為了讓企業(yè)文化建設(shè)有充分的組織保障，由董事長牽頭成立企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，將企業(yè)過程管理與企業(yè)文化建設(shè)結(jié)合，使公司企業(yè)文化與行業(yè)文化實現(xiàn)同頻共振。2020年，根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的明確要求和指導(dǎo)，國金證券進一步將文化內(nèi)涵總結(jié)提煉入章入制，形成《企業(yè)文化綱要》和《企業(yè)文化管理辦法》，初步達成了文化體系全面清晰、文化踐行形式豐富多樣、文化理念深入人心的效果。

此外，國金證券在總部和各業(yè)務(wù)體系均建立了專門的文化建設(shè)隊伍，專兼職人員150多人，占公司員工比例5%。他們分布在各條戰(zhàn)線上，成為企業(yè)文化傳播的有效橋梁，為文化工作開展提供了有力的人員保障。

落實“十要素” 各大券商文化建設(shè)上屢屢創(chuàng)新

而在落實“十要素”過程中，不少券商通過科技等手段、依托互聯(lián)網(wǎng)平臺，創(chuàng)造性開展文化建設(shè)工作，不但觸達更廣、員工參與度更高，也體現(xiàn)出更多的創(chuàng)新精神與人文關(guān)懷。

2021年，銀河證券黨委會審議通過并分布實施 “六個一”企業(yè)文化建設(shè)系列活動。“璀璨銀河耀不凡·全員文化活動”作為其中之一的突出實踐，嘗試將“十要素”三個層面每一個單體要素進行科學(xué)分解、有機結(jié)合、創(chuàng)新應(yīng)用，在活動的不同環(huán)節(jié)注重觀念層引導(dǎo)、聚焦組織層發(fā)力、行為層升級轉(zhuǎn)化。

具體而言，活動依托移動互聯(lián)網(wǎng)進行搭建在線平臺，平臺通過微信企業(yè)號積累的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)連接一萬余銀河人，命名為“銀河時光機”。

通過“銀河時光機”平臺，任何員工都可以在這個平臺發(fā)布作品/動態(tài)，完成了多維的情感表達、態(tài)度感知、文化共鳴和能量傳遞，這樣的情感融通過程繼而幫助打破物理空間的壁壘，心的連接建立起來，新的企業(yè)文化陣地隨之建立起來。自2021年8月12日上線，9月10日階段性關(guān)閉，累計點贊數(shù)近25萬次、評論數(shù)12萬次，遠超預(yù)期。董事長陳共炎也多次登陸活動平臺，并與員工們真摯互動。

東方證券則開展了一場別開生面的“踐行行業(yè)文化，爭創(chuàng)優(yōu)秀項目”的創(chuàng)建評優(yōu)活動?；顒訌?020年9月開始，在6個月的項目創(chuàng)建期中，各部門、分支機構(gòu)共計提交了33項申報方案，業(yè)務(wù)條線申報率100%，形成了階段性成果。

在此過程中，東方證券各業(yè)務(wù)條線通過將文化建設(shè)與經(jīng)營管理相結(jié)合，對文化與專業(yè)之間互相融合提出創(chuàng)造性的意見或建議。如東證資管聚焦穩(wěn)健文化，其申報的《專業(yè)創(chuàng)造價值，提升“專業(yè)投研+專業(yè)服務(wù)”，雙輪驅(qū)動的核心競爭力》案例，被選用為東方證券十大優(yōu)秀文化建設(shè)案例素材向《2020證券業(yè)協(xié)會年報》報送。

此外，在落實ESG理念，貫徹可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域，不少券商也做了有益探索。如華泰證券推出“益心華泰”系列公益項目，在生態(tài)保護、公共衛(wèi)生等領(lǐng)域構(gòu)建公益文化生態(tài)。其中“益心華泰 一個長江”項目以保護長江流域生態(tài)為目標，“一個長江”可持續(xù)發(fā)展論壇旨在推動資本向善。中金公司則與螞蟻森林合作，開展了“中金公益生態(tài)保護與修復(fù)項目”樟子松造林植樹活動。

中國資本市場三十年，放在歷史的長河中，時間雖短，但不乏波瀾壯闊，跌宕起伏。正如國金證券董事長冉云曾說：脫離企業(yè)發(fā)展談文化，就像魚兒失去了水，鳥兒失去了天空；文化只有在企業(yè)發(fā)展中落實生根，才能迸發(fā)出旺盛的生命力。毋庸置疑，證券行業(yè)落實“十要素”，高標準開展行業(yè)文化建設(shè)，是在資本市場新發(fā)展時期，實現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一。建立現(xiàn)代投行，建立資本強國，中國證券行業(yè)任重而道遠。

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