每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜葉峰    

近日，一則民事裁定書顯示，金元順安基金旗下的資管計劃持有1600萬元的“16金茂01”，因山東金茂紡織化工集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整，剩余本息未得到實質(zhì)兌付，于是將主承銷商、評估機構(gòu)等一起告上了法庭。

記者注意到，這僅是金元順安基金近期曝出多起債券“踩雷”事件的其中之一。此外，在另一份裁定書中還顯示，金元順安基金管理的資管計劃持有842萬元“16金茂01”。

而錦龍股份3月份剛披露的2021年報顯示，金元順安基金作為原告，以中山證券、徐某、大公評估公司作為被告，向法院提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛的訴訟案件有3個。

“踩雷”16金茂01

根據(jù)民事裁定書信息顯示，金元順安基金訴稱，其管理的“金元順安長江1號資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱長江1號）購買、持有山東金茂紡織化工集團(tuán)有限公司（以下簡稱金茂化工）發(fā)行的2016公司債券（第一期）（以下簡稱16金茂01）。

該債券發(fā)行時的票面利率為6.97%，債券期限為5年，附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán)，到期日為2021年4月1日，付息日為2017年至2021年每年的4月1日。

“16金茂01”發(fā)行后，金元順安基金管理的資管計劃，對應(yīng)在中登公司登記的持有人名稱為“金元順安基金-農(nóng)業(yè)銀行-上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司”，其在2017年5月15日，購買了1000萬元的“16金茂01”債券，2017年9月12日，又購買了1000萬元的“16金茂01”債券。

到了2018年10月16日，資管計劃回售了面值金額為400萬元的部分債券，回售后仍持有“16金茂01”的面值為1600萬元。

僅僅1個月之后，2018年11月，山東省東營市中級人民法院裁定受理包括金茂化工及山東大海集團(tuán)有限公司（以下簡稱大海集團(tuán)）在內(nèi)的多家企業(yè)的破產(chǎn)重整案件，并于2019年1月裁定包括金茂化工、大海集團(tuán)在內(nèi)的28家企業(yè)實質(zhì)合并重整，后又于2019年7月進(jìn)一步裁定包括金茂化工、大海集團(tuán)在內(nèi)的57家企業(yè)實質(zhì)合并重整。

金元順安基金表示，在金茂化工進(jìn)入破產(chǎn)重整程序之后，金元順安基金代表資管計劃就所持有的債券進(jìn)行了債權(quán)申報，并全程參與破產(chǎn)重整程序。然而由于金茂化工嚴(yán)重資不抵債，資管計劃所持有的16金茂01的剩余本息未得到實質(zhì)兌付，由此遭受巨額損失。

將券商、評估機構(gòu)一起告上法庭

記者注意到，在這份民事裁定書上，被告包括了中山證券、徐某、大公國際資信評估有限公司（以下簡稱大公評估公司），并追加金茂化工為共同被告，其中中山證券為主承銷商，徐某為中山證券具體負(fù)責(zé)該債券承銷工作的項目負(fù)責(zé)人，大公評估公司為債券資信評級機構(gòu)。

根據(jù)金元順安基金的訴稱，大公評估公司出具的評級報告，金茂化工主體長期信用等級為AA，本期債券信用等級為AA，評級展望為穩(wěn)定。

不過在答辯期間，中山證券、徐某對管轄權(quán)提出異議，最終法院也裁定對管轄權(quán)提出的異議成立，案件移送山東省青島市中級人民法院處理。

此外，記者還注意到，在3月份剛披露的錦龍股份2021年報中，也提到了這起訴訟。錦龍股份在年報中提及，金元順安基金作為原告，以中山證券、徐某、大公評估公司作為被告，向法院提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛3個案件的訴訟。

中山證券于2021年7月收到法院應(yīng)訴通知書等材料。中山證券等提出追加被告申請及管轄異議書。2021年11月，中山證券收到前述3個案件的法院民事裁定書，均裁定案件移送山東省青島市中級人民法院處理。2021年12月，大公國際資信評估有限公司對前述3個案件管轄權(quán)異議裁定均提起上訴。

多起“踩雷”事件

值得一提的是，從錦龍股份2021年報的信息可以發(fā)現(xiàn)，訴訟糾紛中涉及的還不止1個案件，而是多達(dá)3個案件。

也就是說，上述的“踩雷”事件，其實也只是金元順安基金旗下產(chǎn)品諸多“踩雷”的其中之一。另外一份裁定書顯示，金元順安管理的資管計劃在2017年10月也購買了1052.4萬元的“16金茂01”，但在回售了210.4萬元后，還持有842萬元債券。

另外，不久之前，一則民事裁定書顯示，金元順安基金管理的資管計劃購買了約1.07億元的“16玉皇03”、“16玉皇04”兩期債券，但在進(jìn)行破產(chǎn)和解之后，僅以約1067萬元的價格，也就是相當(dāng)于債權(quán)總金額的10%進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓。

金元順安基金由于不滿意該清償方案，同樣是將主承銷券商瑞信證券及項目負(fù)責(zé)人張某告上法庭，要求賠償約9599萬元的損失，不過該案因需要通過仲裁程序解決而被駁回。

還有在去年，記者也曾報道金元順安基金持有5500萬元“16華泰02”，但在該債券選擇回售之后，并沒有收到本金和利息，最終金元順安基金將華泰汽車集團(tuán)有限公司告上了法庭。

除了這些，金元順安基金擔(dān)任管理人的“金元順安瑞福1號資產(chǎn)管理計劃”買入“16勝通01”債券約1億元，最終也是出現(xiàn)“踩雷”而無法及時得到兌付，最終金元順安基金也只能通過訴訟方式，將國海證券、勝通集團(tuán)等一起告上法庭。

可以看出，這兩年金元順安基金旗下產(chǎn)品的“踩雷”是一個接著一個，雖然有業(yè)內(nèi)人士透露基本上都是通道產(chǎn)品，但其實也暴露了金元順安基金在管理上、投資上存在諸多問題，記者也向金元順安基金了解相關(guān)“踩雷”事件，不過截至發(fā)稿，金元順安基金還未有回應(yīng)。

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