9月23日，中基協(xié)出手處罰了3家私募基金，分別是上海紅墻泰和基金、上海漢心景紅投資和深圳市樂創(chuàng)財富資本。其中，上海紅墻泰和基金是行業(yè)較為知名的量化私募。由于存在三大問題，中基協(xié)對上海紅墻泰和采取公開譴責，同時暫停受理私募基金備案6個月。紅墻泰和對此進行了申辯，但卻被協(xié)會一一駁回。值得注意的是，監(jiān)管對投資者適當性和內(nèi)控的審查不斷趨嚴，而這類問題在不少中小私募中屢見不鮮，一系列處罰亦給行業(yè)敲響警鐘。此外，中基協(xié)還表示，對于證券公司“借道”私募基金將不予備案，黑中介代發(fā)保殼私募基金，虛假出資占坑私募備案也被嚴打。（證券時報）