每經AI快訊，據上期所4月10日消息，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2023年3月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報撤單超限5起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示26次，將2個客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報3次。實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，對169組378個客戶進行實際控制關系認定，對23組57個客戶進行實際控制關系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索10起。其中，涉嫌相互交易轉移資金5起，違反交易所持倉管理規(guī)定3起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動1起，錯單交易1起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。3月，上期所對前期發(fā)現1起違規(guī)交易進行立案調查。