每經(jīng)編輯｜張錦河    

9月28日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》。

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：

一是重組階段未對標的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進行審慎核查；

二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；

三是重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實實現(xiàn)的利潤未達到預(yù)測金額的50%；

四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴格。

上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財務(wù)顧問辦法》）第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財務(wù)顧問辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你公司合規(guī)負責人、投行業(yè)務(wù)負責人于2023年10月13日15時00分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈 A座17層）接受監(jiān)管談話。

你公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對負有責任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責，并向我會提交書面問責報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

截至今日A股收盤，中信證券股價下跌1.68%，最新市值3210億元。

每日經(jīng)濟新聞綜合自證監(jiān)會官網(wǎng)