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深圳證監(jiān)局:對(duì)深圳市前海堅(jiān)石資產(chǎn)管理有限公司、孫良采取出具警示函措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-07-01 17:53:19

每經(jīng)AI快訊,7月1日,據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站,深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市前海堅(jiān)石資產(chǎn)管理有限公司、孫良采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,深圳市前海堅(jiān)石資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱堅(jiān)石資產(chǎn))在堅(jiān)石宏達(dá)私募證券投資基金投資管理過(guò)程中,未獨(dú)立開(kāi)展投資決策,未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。孫良負(fù)責(zé)上述私募基金的投資決策。相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定,我局決定對(duì)堅(jiān)石資產(chǎn)、孫良采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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