每經(jīng)記者｜黃海    每經(jīng)編輯｜董興生    

因一筆9年前的定向增發(fā)，丹化科技（600844.SH，股價(jià)2.48元，市值25.21億元）被昔日第三大股東告上法庭。

8月13日晚間，丹化科技披露訴訟公告稱(chēng)，公司近日收到南京中院轉(zhuǎn)來(lái)的民事起訴書(shū)等文件。吉林豐成順農(nóng)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“吉林豐成順”）認(rèn)為丹化科技在2015年非公開(kāi)發(fā)行股票中存在證券虛假陳述，向南京中院提起訴訟，要求丹化科技賠償損失合計(jì)約1.33億元。目前，該案件正處于庭前調(diào)解階段。

雙方的矛盾主要聚焦在丹化科技于2015年進(jìn)行的一筆定向增發(fā)。

據(jù)丹化科技方面披露，該筆定增累計(jì)募集資金總額17.8億元，其中5.5億元用于乙二醇擴(kuò)能技改項(xiàng)目，6.5億元購(gòu)買(mǎi)了金煤控股、上海銀裕持有的通遼金煤16.99%股權(quán)。吉林豐成順參與了本次非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)，于2016年8月以7.48元/股的價(jià)格認(rèn)購(gòu)2990萬(wàn)股，共支付認(rèn)購(gòu)款2.24億元，成為公司股東。

此后，丹化科技股價(jià)在經(jīng)歷了短暫上行后，開(kāi)始持續(xù)下挫。截至發(fā)稿，丹化科技股價(jià)報(bào)收2.48元/股，不及吉林豐成順認(rèn)購(gòu)價(jià)格的三分之一。

公開(kāi)信息顯示，截至2023年底，吉林豐成順仍是丹化科技的第三大股東。到了今年一季度末，吉林豐成順減持了1200萬(wàn)股后，成為丹化科技第五大股東。

大筆資金打水漂，吉林豐成順對(duì)彼時(shí)的定增方案提出異議，并在訴訟材料中提出多點(diǎn)質(zhì)疑。

吉林豐成順指出，定增預(yù)案中，丹化科技對(duì)擬收購(gòu)的通遼金煤股權(quán)定價(jià)缺少“董事會(huì)關(guān)于資產(chǎn)定價(jià)合理性的討論與分析”，未對(duì)資產(chǎn)評(píng)估價(jià)格的合理性進(jìn)行說(shuō)明；評(píng)估報(bào)告中未披露評(píng)估假設(shè)前提及相關(guān)參數(shù)的合理性、未來(lái)收益預(yù)測(cè)的謹(jǐn)慎性的說(shuō)明。

此外，吉林豐成順還認(rèn)為，丹化科技對(duì)“乙二醇擴(kuò)能技改項(xiàng)目”的建設(shè)期及項(xiàng)目進(jìn)展情況、技改項(xiàng)目可行性分析的項(xiàng)目效益測(cè)算等方面的披露信息，存在虛假記載和誤導(dǎo)性陳述等。

對(duì)于吉林豐成順提出的質(zhì)疑，丹化科技在公告中回應(yīng)稱(chēng)，公司2015年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目，聘請(qǐng)了專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)，于2016年9月完成發(fā)行，募集資金于2018年底前使用完畢。經(jīng)公司自查，公司2015年非公開(kāi)發(fā)行股票不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，截至目前公司也未因該項(xiàng)目受到過(guò)監(jiān)管部門(mén)的任何處分或處罰。