每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中證協(xié)在其官網(wǎng)公示了首批16位被暫停業(yè)務的保薦代表人名單，進而引發(fā)關注。這一舉措標志著中證協(xié)對保薦業(yè)務的監(jiān)管力度進一步加大。

而幾天前，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》第二次修訂的版本。該版本對A類名單做進一步完善，首次在A、B、C三類名單基礎上新增一項保代分類名單D（暫停業(yè)務類）。

首批16位D類保代名單出爐

來自中證協(xié)官網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，首批被暫停業(yè)務的保代共計16名，分別是中信建投劉能清、邱榮輝、汪家勝，廣發(fā)證券王鑫，中金公司楊磊杰，東北證券張旭東，中天證券鄭克國，山西證券楊麗君，華龍證券李紀元、趙宏志，海通證券賈文靜、李春，廣發(fā)乾和投資有限公司何寬華、肖晉、許戈文和朱保力。 

從上述名單來看，這些保代所涉及的保薦項目包括紫晶存儲、美尚生態(tài)景觀、金剛石、樂視網(wǎng)、藍山科技、康美藥業(yè)等，這些項目在過去因財務造假、虛假陳述等問題在A股市場引起了廣泛關注，并最終受到了監(jiān)管層的嚴厲處罰。

這一分類公示規(guī)則為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認定為不適當人選、被行業(yè)自律組織采取認定不適合從事相關業(yè)務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業(yè)務文件等紀律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人名單。

某券商投行資深人士向記者表示：“被列入D類名單，就意味著退出相應的市場。”

保代規(guī)則二次修訂

事實上，首批16位D類保代名單的公示，是對此前保代規(guī)則二次修訂的延續(xù)。

《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》首次發(fā)布于2020年12月4日。其中，分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機構驗證類）為專業(yè)能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

2022年9月，該保代規(guī)則進行了首次修訂。2024年9月20日發(fā)布了第二次修訂的內(nèi)容。本次修訂的主要核心內(nèi)容有兩個方面：首先，對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息，以促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執(zhí)業(yè)風險。其次，完善保薦代表人名單分類機制，新增D類（暫停業(yè)務類）名單，以強化對保代行為的約束和監(jiān)督。

與此同時，新修訂的保代規(guī)則強化了對保薦業(yè)務人員的薪酬管理，對于出現(xiàn)嚴重違規(guī)行為的相關保薦業(yè)務人員，要求退還違規(guī)行為發(fā)生當年除基本工資外的其他部分或全部薪酬。

此外，新發(fā)布的保代規(guī)則，強調(diào)保薦代表人及其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守社會公德、職業(yè)道德，珍視和維護職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，嚴于律己，勤勉盡責。

前述券商投行資深人士指出，新修訂的保代規(guī)則，是對保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的一次重要規(guī)范，強化對保薦代表人的聲譽約束，將促使保薦代表人更加注重職業(yè)操守和業(yè)務質(zhì)量，進一步壓實投行“看門人”責任。

中證協(xié)表示，調(diào)整后的分類名單將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執(zhí)業(yè)風險，更加盡職盡責地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

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