每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜彭水萍

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)已啟動(dòng)2024年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估工作，相關(guān)公司應(yīng)于2025年5月19日24:00前進(jìn)行評(píng)估材料報(bào)送。

值得一提的是，中證協(xié)特別指出，協(xié)會(huì)在實(shí)踐評(píng)估復(fù)核工作中，將對證券公司發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)情況的從重扣分。 

2024年以后完成合并的券商可不納入本次實(shí)踐評(píng)估參評(píng)

中證協(xié)表示，2024年度實(shí)踐評(píng)估參評(píng)公司范圍與2024年度證券公司分類評(píng)價(jià)參評(píng)公司范圍一致。證券公司應(yīng)當(dāng)以合并方式參與實(shí)踐評(píng)估。母公司應(yīng)當(dāng)歸集子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送，評(píng)估結(jié)果適用于子公司。子公司范圍包括：投行子公司、資管子公司、投資咨詢子公司等證券業(yè)務(wù)子公司。

針對近年來證券行業(yè)出現(xiàn)并購重組潮，中證協(xié)特別指出，2024年1月1日至本通知發(fā)布之日證券公司完成合并的，被合并的公司不納入本次實(shí)踐評(píng)估參評(píng)公司范圍。合并后新設(shè)或控股的公司自行選擇本次實(shí)踐評(píng)估自評(píng)情況中是否納入被合并公司的文化建設(shè)情況。

截至2024年12月31日，證券公司成立時(shí)間不足1年的，可向協(xié)會(huì)提出免于參加2024年度實(shí)踐評(píng)估的書面申請。 

最多有6家券商可獲得AA級(jí)評(píng)價(jià)

此外，2024年度實(shí)踐評(píng)估中，中證協(xié)將繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別各級(jí)別公司比例及數(shù)量。具體如下：

A類：總排名前14%公司為A類，最多14家。其中，A類AA級(jí)最多6家，其余為A類A級(jí)。

B類：總排名前48%未進(jìn)入A類的公司，最多35家。其中，B類BB級(jí)最多11家，其余為B類B級(jí)。

C類：未進(jìn)入B類，且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司。其中C類CC級(jí)最多35家，其余為C類C級(jí)。

D類：評(píng)估計(jì)分低于6分，及根據(jù)《評(píng)估辦法》存在直接被評(píng)為D類情形的公司。

2024年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在證券公司分類評(píng)價(jià)中的加分建議如下：AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。 

2025年以后至評(píng)價(jià)結(jié)果形成前的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)也可能扣分

另外，對于2025年1月1日至實(shí)踐評(píng)估結(jié)果形成前，以及實(shí)踐評(píng)估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽(yù)事件的，中證協(xié)特別進(jìn)行了安排：經(jīng)評(píng)審專家小組評(píng)議并征求監(jiān)管部門意見后，協(xié)會(huì)可在本年度實(shí)踐評(píng)估中予以扣分或調(diào)降級(jí)處理。2025年發(fā)生的重大聲譽(yù)事件，已在本年度實(shí)踐評(píng)估中扣分或調(diào)降級(jí)處理的，為避免重復(fù)處理，將不再納入次年度實(shí)踐評(píng)估。

而協(xié)會(huì)還特別強(qiáng)調(diào)，在實(shí)踐評(píng)估復(fù)核工作中，證券公司發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)情況的將從重扣分。

記者還獲悉，本次文化建設(shè)評(píng)估材料報(bào)送時(shí)，券商將專門填寫一份薪酬變動(dòng)情況表。該表格包括2023年、2024年薪酬情況，需要券商專門填寫高管薪酬總額、高管人均薪酬、員工薪酬總額、員工人均薪酬，并與凈利潤進(jìn)行比較，如果人均薪酬高于凈利潤增幅，需要填寫合理解釋。

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