3月1日晚間，廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局雙雙發(fā)布《關(guān)于證券公司參與粵港澳大灣區(qū)跨境理財(cái)通的業(yè)務(wù)問答》，其中包括“證券公司業(yè)務(wù)辦理流程”等市場關(guān)注的重大問題。

根據(jù)《業(yè)務(wù)問答》，內(nèi)地券商可自主選擇一家港澳券商作為合作券商（試點(diǎn)初期，內(nèi)地券商僅可選擇一家港澳券商合作，后續(xù)擬允許與多家港澳券商合作）。雙方需搭建系統(tǒng)以滿足理財(cái)通資金和額度監(jiān)管管理要求，并完成系統(tǒng)測試或評估。按屬地監(jiān)管原則，擬開辦跨境理財(cái)通的內(nèi)地券商和港澳券商須分別到當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。。收到報(bào)備材料后，證監(jiān)會將會同人民銀行、金融監(jiān)管局共同審核。

同時(shí)，《業(yè)務(wù)問答》明確，“北向通”方面，可以非現(xiàn)場方式開立“北向通”投資戶，并允許直接登錄境內(nèi)證券公司網(wǎng)頁、APP開立“北向通”投資戶。“南向通”方面，符合“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)資質(zhì)的境內(nèi)投資者可以通過證券公司網(wǎng)頁、APP客戶端等內(nèi)置的“跨境理財(cái)通”板塊或鏈接，跳轉(zhuǎn)至合作香港券商網(wǎng)站開戶，但僅限于辦理跨境理財(cái)通業(yè)務(wù)。“南向通”匯款戶也可以通過APP等網(wǎng)上開戶方式辦理。