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安徽證監(jiān)局:對(duì)安徽星輝睿智私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-11-27 16:41:19

每經(jīng)AI快訊,11月27日,安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)安徽星輝睿智私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在以下情形:一、未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息;二、在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中,未獨(dú)立開(kāi)展投資決策,未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé);三、在合格投資者確認(rèn)、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù);四、從事不符合規(guī)定的明股實(shí)債業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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